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云南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)云南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

《云南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

 

云南省人民政府辦公廳

2021年5月15日

 

云南省國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定

第一章　總　則

第一條　為進(jìn)一步完善國有金融資本管理體制機(jī)制，加強(qiáng)國有金融資本管理、明確出資人職責(zé)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）有關(guān)要求，結(jié)合我省實際，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

第三條　按照分級管理、權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。省財政廳根據(jù)省人民政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行省級國有金融資本出資人職責(zé)。

第四條　財政部門應(yīng)當(dāng)合理界定職責(zé)邊界，以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責(zé)，加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機(jī)構(gòu)管理機(jī)制。各級政府、各級財政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實施監(jiān)管。

第五條　各級財政部門根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的重要程度、產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰度、管理規(guī)范等實際情況，可直接管理也可委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本，受財政部門委托管理的其他部門、機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱受托人）須與財政部門簽署委托協(xié)議，并按照約定權(quán)限和期限管理國有金融資本。期限結(jié)束后，按照財政部門有關(guān)要求，結(jié)合實際情況確定國有金融資本管理方式。其中，由財政部門直接管理的，重點管好國有金融資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護(hù)資本安全；財政部門對國有金融機(jī)構(gòu)依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益及派出董事、監(jiān)事等出資人權(quán)利；負(fù)責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬等管理工作。由受托人管理的，須執(zhí)行財政部門統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，切實履職盡責(zé)，并由受托人依法行使具體股東職責(zé)，負(fù)責(zé)國有金融資本管理和黨的建設(shè)工作。同時，財政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報告職責(zé)不變。

第二章　出資人與受托人職責(zé)

第六條　財政部門作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（一）堅持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革。

（二）組織實施金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、統(tǒng)計分析等國有金融資本基礎(chǔ)管理工作。

（三）負(fù)責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理，健全完善國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算和國有金融資本收益管理制度，組織上交國有金融資本收益。

（四）對所出資金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（五）按照公司治理程序，制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，依法選派董事、監(jiān)事，委派股東代表參與股東（大）會。

（六）通過法定程序參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核，根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎懲。負(fù)責(zé)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管，完善激勵約束機(jī)制。

（七）建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測體系，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國有資本保值增值。

（八）委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本，督促檢查國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。

（九）履行出資人的其他職責(zé)和承辦本級政府交辦的事項。

第七條　財政部門履行出資人職責(zé)的主要義務(wù)是：

（一）服務(wù)國家戰(zhàn)略，落實國家金融法規(guī)政策，統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，健全資本補(bǔ)充和動態(tài)調(diào)整機(jī)制，推動國有金融資本向關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈、國計民生的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點金融機(jī)構(gòu)集中，保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國家對重點金融機(jī)構(gòu)的控制力。

（二）促進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全風(fēng)險管理和內(nèi)控體系，完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。

（三）尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責(zé)，不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。

（四）承擔(dān)全口徑國有金融資本報告工作。依法依規(guī)披露國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

第八條　受托人根據(jù)財政部門委托，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，落實統(tǒng)一規(guī)制，管理國有金融資本，享有以下權(quán)利：

推進(jìn)受托管理的國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革，健全公司法人治理。按照受托權(quán)限和程序，對受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使有關(guān)股東職責(zé)。通過提名董事、監(jiān)事人選等方式，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核。按照股權(quán)關(guān)系，通過公司法人治理機(jī)制，向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等，并加強(qiáng)管理和監(jiān)督。按照法定程序，參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項決策，維護(hù)出資人合法權(quán)益。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，須經(jīng)本級政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部門同意后，報請本級政府批準(zhǔn)。

第九條　受托人管理國有金融資本的主要義務(wù)是：

提升國有金融資本運營效率，保障金融安全，防范金融風(fēng)險，實現(xiàn)保值增值。落實統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險的主體責(zé)任，監(jiān)交其國有資本經(jīng)營收益。定期向委托的財政部門報告受托履行國有金融資本管理職責(zé)情況。接受財政部門的監(jiān)督和考核，落實財政部門委托的其他有關(guān)事項。

第三章　金融機(jī)構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督

第十條　財政部門負(fù)責(zé)國有金融資本清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計分析等基礎(chǔ)管理工作。依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使國家不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報本級政府批準(zhǔn)。

第十一條　財政部門應(yīng)對國有產(chǎn)權(quán)變動實行全流程動態(tài)監(jiān)管，并對所出資國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)實施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實際控制權(quán)的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負(fù)責(zé)落實統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。涉及母公司本級的股權(quán)管理及重點子公司可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大股權(quán)管理事項，由財政部門履行資本管理程序。

第十二條　財政部門負(fù)責(zé)編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)算，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，依法對所出資金融機(jī)構(gòu)開展動態(tài)統(tǒng)計監(jiān)測和運行分析，全面掌握國有金融資本運營情況，建立股東派出人員人才庫。

第十三條　財政部門應(yīng)當(dāng)全口徑向本級黨委、政府報告國有金融資本管理情況，并按照法定程序向本級人大常委會報告，全面統(tǒng)計、分析國有金融企業(yè)總體資產(chǎn)負(fù)債，國有資本投向、布局和風(fēng)險控制，國有企業(yè)改革，國有資產(chǎn)監(jiān)管，國有資產(chǎn)處置和收益分配，境外投資形成的資產(chǎn)以及企業(yè)高級管理人員薪酬等管理情況。

第四章　所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項管理

第十四條　財政部門及受托人（以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu)）依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程，按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第十五條　出資人機(jī)構(gòu)按照法定程序向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表，提名董事、監(jiān)事，參加其股東（大）會、董事會、監(jiān)事會，落實和維護(hù)董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評價，建立健全激勵約束和責(zé)任追究機(jī)制。

第十六條　出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司治理機(jī)制，加強(qiáng)對所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。所出資金融機(jī)構(gòu)的股東（大）會、董事會決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市，增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈、分配利潤、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項時，出資人機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事，應(yīng)當(dāng)按照程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政部門同意。所出資金融機(jī)構(gòu)在同一年度內(nèi)單筆捐贈超過50萬元或單筆不超過50萬元但捐贈2次（含）以上的應(yīng)當(dāng)報出資人機(jī)構(gòu)審批。

第十七條　按照國家有關(guān)規(guī)定，財政部門擬訂國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人薪酬分配制度，確定任命的國家出資金融機(jī)構(gòu)管理者的薪酬；規(guī)范所出資國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障，對其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。

第十八條　財政部門負(fù)責(zé)審核同級未改制國有金融企業(yè)及其重要一級控股子公司企業(yè)年金。已實行股份制改革的金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行公司治理程序，其他子公司建立企業(yè)年金，應(yīng)當(dāng)履行其內(nèi)部法定程序，并將該年度建立企業(yè)年金情況在報送年度財務(wù)決算時，一并報告財政部門。國有金融企業(yè)中止、終止企業(yè)年金方案，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部法定程序，并及時向同級財政部門報告；修改、恢復(fù)企業(yè)年金方案，應(yīng)當(dāng)按照建立企業(yè)年金的規(guī)定，履行相應(yīng)程序。

第十九條　出資人機(jī)構(gòu)監(jiān)管所出資國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)工資分配的總體水平。銀行、證券、保險等商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算經(jīng)董事會等內(nèi)部決策程序?qū)徸h通過后，報履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)備案。其中，未建立規(guī)范董事會、法人治理結(jié)構(gòu)不完善、內(nèi)控機(jī)制不健全的商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，工資總額預(yù)算應(yīng)當(dāng)實行核準(zhǔn)制。其他金融企業(yè)工資總額預(yù)算原則上報履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

第五章　所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核

第二十條　出資人機(jī)構(gòu)會同有關(guān)部門依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定，建立規(guī)范的提名程序，按照干部管理權(quán)限任免或建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的下列人員：

（一）任免或建議任免國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員。

（二）任免或建議任免國有獨資公司的董事長、副董事長、董事。

（三）向國有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。

政府對所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事，依法由職工民主選舉產(chǎn)生。

第二十一條　出資人機(jī)構(gòu)對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行資格把關(guān)。對出資人機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實黨管干部有關(guān)要求，根據(jù)規(guī)定權(quán)限進(jìn)行考察，考察合格的，按照規(guī)定程序任命或者建議任命。

第二十二條　財政部門應(yīng)當(dāng)健全完善國有金融資本經(jīng)營績效考核制度，建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系，按照法定程序?qū)ζ淙蚊�的管理者進(jìn)行年度和任期考核，并依據(jù)考核結(jié)果決定對管理者的獎懲。

第六章　責(zé)任追究

第二十三條　財政部門應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。按照職責(zé)權(quán)限加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。

第二十四條　出資人機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé)，或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動，侵犯其合法權(quán)益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十五條　國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守，造成機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并依規(guī)依紀(jì)對其給予紀(jì)律處分或者組織處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章　附　則

第二十六條　國有實體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的，依法行使具體股東職責(zé)，應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度，由財政部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織做好落實。

第二十七條　各州、市人民政府依據(jù)本規(guī)定，可結(jié)合本地實際和管理現(xiàn)狀，制定具體的實施規(guī)定，報省財政廳備案。

第二十八條　本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。

 

 

轉(zhuǎn)自：云南省政府網(wǎng)

 

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